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　　上海证监局近日公布的一则行政处罚决定书显示，一位90后基金经理杨某嘉因利用未公开信息暗示他人从事交易活动，被责令改正并处以50万元罚款。

　　这已是海富通基金七年内第二次因“老鼠仓”事件被监管处罚，引发市场对这家老牌公募基金内部控制和合规管理的深切担忧。

　　罚单显示，杨某嘉在担任基金经理期间，利用职务便利获取的未公开信息，明示、暗示陈某东从事相关交易活动。

　　杨宁嘉的职业生涯起步于2017年5月，当时他加入海富通基金，历任股票分析师、高级股票分析师、基金经理助理。

　　数据显示，他管理的海富通电子信息传媒产业A在其任期内亏损高达39.52%，海富通新内需A任期亏损也达到20.39%。

　　杨宁嘉的管理能力不仅体现在“老鼠仓”问题上，更直接反映在他所管理基金的惨淡业绩上。

　　回顾海富通电子信息传媒产业基金的历史表现，该基金历任4位基金经理，只有杨宁嘉任期内出现近40%的亏损，其余3任基金经理任职回报均为正收益。

　　2023年人工智能技术突破推动TMT板块走强，但主打TMT主题的海富通电子信息传媒产业却全年亏损13.51%。

　　更令人唏嘘的是，杨宁嘉在2024年6月接手的海富通数字经济混合，仅管理了123天就因“个人原因”卸任。

　　该基金成立不到一年，就在2025年5月因资产净值仅36万元而清盘，堪称“闪电清盘”。

　　早在2014年，海富通基金就曾曝出中国基金业有史以来的首例“老鼠仓窝案”。

　　2018年，海富通基金再次因基金经理谢志刚利用未公开信息交易而登上风口浪尖。

　　谢志刚案涉案时间长达近四年，趋同交易52只股票，非法获利270.4万元。

　　从两次“老鼠仓”案件的处罚结果来看，监管对此类行为的打击力度正在不断加强。

　　在谢志刚案中，当事人最终被追究刑事责任。而杨宁嘉案则采取了行政处罚措施。值得注意的是，即使在“老鼠仓”交易未盈利的情况下，监管依然会予以处罚。

　　比如今年8月，天津证监局处罚的国寿安保前基金经理李丹，虽然趋同交易3312万元并以亏损告终，但仍被处以60万元罚款。

　　在另一起基金经理王宇恒利用未公开信息交易案件中，当事人提出4点申辩意见请求不予处罚，但均被监管驳回，最终被处以100万元罚款。

　　此次“老鼠仓”事件对于正处在整合漩涡中的海富通基金来说，无疑是雪上加霜。

　　今年3月，国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司，导致海富通基金股权结构发生变化。

　　合并后的国泰君安控股华安基金和海富通基金，不符合证监会对“一控一参一牌”的要求。

　　今年4月，海富通基金公告称，董事长路颖因工作调整离任，由谢乐斌接任董事长一职。

　　然而他上任仅半年，就爆出前基金经理老鼠仓丑闻，这对公司治理和合规形象是一记沉重打击。

　　公司拥有企业年金、社保基金、养老基金三张重要管理牌照，这在业内并不多见。

　　数据显示，截至今年一季度末，在集合计划中，海富通基金管理的含权益类组合近三年累积收益率为-1.66%，在11家管理人中位列最后一位。

　　从管理规模来看，截至今年二季度末，海富通基金公募管理规模为2433.93亿元，远低于华安基金超7400亿元的规模。

　　截至2024年三季度末，杨宁嘉卸任前旗下3只产品在管总规模仅为6.17亿元，相比2023年二季度末的17.35亿元历史峰值，规模缩水高达64.43%。

　　对于海富通基金而言，新一轮“老鼠仓”事件的曝光，再次拉响了公司内部控制和合规管理的警报。

　　在公募基金行业高质量发展的背景下，投资者可以接受市场风险带来的亏损，但绝不会容忍受托人践踏信义义务。

　　如果海富通基金不能真正筑牢合规底线，无论规模多大，牌照多全，投资者的信任都将持续流失。

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