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　　日前，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）针对浙江壹诺投资管理有限公司（以下简称“壹诺投资”）违规行为，对公司及相关负责人开出了纪律处分决定书。其中，壹诺投资曾因“老鼠仓”被罚的员工李凌云却成为了公司合规负责人，且在其任职合规负责人期间，壹诺投资再度出现了违规行为。这一“让失信人员‘执掌’合规大权”的行为，受到了市场广泛关注。

　　根据公告，中基协决定撤销浙江壹诺管理人登记，并取消该私募法定代表人乔中兴、合规风控负责人李凌云的基金从业资格。经查，浙江壹诺存在两类违规行为：一是报送信息存在虚假记载，部分产品投资者的资金来源于乔中兴，由他人代持基金份额；二是未按规定履行信息报告义务，未及时报送关联公司成立信息。

　　实际上，壹诺投资现任合规风控负责人李凌云此前曾是该私募的投资总监，2024年5月，深圳证监局对李凌云利用未公开信息交易股票行为责令改正。

　　具体来看，自2022年1月起，壹诺投资受托管理禹慧稳健1号、天域星辰一号以及壹诺投资旗下4只产品，李凌云系壹诺投资创始合伙人之一，实际履行投资总监职责并主要负责壹诺投资日常工作，知悉这些产品账户的投资决策及交易情况等未公开信息。

　　2022年3月，壹诺投资投决会审议通过1500万元买入科陆电子股票的决议，李凌云主导后续投资决策与交易下单。

　　2022年3月至5月期间，裘某樑借用两个证券账户经赵某转交给李凌云管理，委托未签订协议。涉案期间，这两个账户资金由裘某樑提供，李凌云负责投资决策并安排下属交易科陆电子股票，卖出股票后本金及收益全部转回至裘某樑银行账户，壹诺投资及李凌云未获取相关收益。

　　深圳证监局表示，2022年3月21日至6月7日，上述两个账户与壹诺投资账户组交易科陆电子股票存在趋同情况，趋同成交金额合计2524.47万元，共获利326.54万元。因此，深圳证监局对李凌云责令改正，没收违法所得3265363.47元，并处以3265363.47元的罚款。

　　这也意味着，李凌云在2024年因“老鼠仓”被责令改正后，又转而做了壹诺投资的合规风控负责人。中基协表示，李凌云时任浙江壹诺投资总监，现任浙江壹诺投资合规风控负责人，应当为其自身违法行为及任职期间内机构的违规行为承担相应责任。因此，决定取消李凌云基金从业资格。

　　此前，壹诺投资便因风控问题受到了监管部门的关注。浙江证监局今年1月披露，已对壹诺投资、杭州龙蠡投资管理有限公司（简称“杭州龙蠡”）、杭州天域私募基金管理有限公司（简称“杭州天域”）以及这3家私募的同一实控人乔中兴出具警示函，记入证券期货市场诚信档案，并限期一周提交书面整改报告。

　　根据浙江证监局发布的《关于对乔中兴采取出具警示函措施的决定》，该决定指出，浙江证监局在对杭州龙蠡、杭州天域、壹诺投资的私募业务日常监管中发现，杭州天域、壹诺投资存在未按规定向中基协进行信息报送、向中基协报送的信息存在虚假记载，以及未建立完善的合规风控制度，未做好实际控制人和公司的风险隔离等情形；杭州龙蠡存在未按规定向中基协进行信息报送以及未建立完善的合规风控制度，未做好实际控制人和公司的风险隔离等情形。

　　浙江证监局认为，乔中兴作为杭州龙蠡、壹诺投资、杭州天域的实际控制人并实际负责上述公司经营管理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，因此决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　另外，中基协5月8日发布的纪律处分书还显示，杭州天域工商系统登记股东樊某某、赵某某股份实为代乔中兴持有，杭州天域部分产品投资者的资金也来源为乔中兴实际控制的资金，相关人员为乔中兴代持私募基金产品份额。

　　由于乔中兴及其实控的私募代持基金份额、代持私募管理人股份、不做风险隔离，对此，中基协决定取消乔中兴的基金从业资格。中基协官网也显示，截至目前，壹诺投资和杭州天域已经被注销管理人登记，杭州龙蠡管理规模不足5亿元。